久久中文网

第103章 合规鬼见愁与食堂阿姨的终极风控（第1页）

金橡树资本风险合规部，位于大楼的中间楼层，不像交易部门那样喧嚣浮躁，也不像高管层那样静谧威严。这里更像是一个巨大的、高效运转的文书处理器中心。空气中弥漫着打印纸、咖啡因以及一丝不易察觉的…墨守成规的气息。

穿着深色西装、表情严肃的合规专员们穿梭在密集的工位间，敲击键盘的声音如同密集的雨点，偶尔响起的电话铃声和低声讨论，都透着一种刻板的节奏感。墙壁上挂着巨大的电子屏，滚动显示着各项合规指标的实时状态，全是令人安心的绿色。

部门主管，那位戴着金丝眼镜、发际线堪忧的史密斯先生，正坐在他那间用玻璃隔出的独立办公室里，审阅着一份关于某新兴市场债券发行的合规审查报告。他眉头微蹙，用红笔在某个条款下划了一道细线，旁边标注：“引用监管文件版本号错误，需核实更新。”

一切井然有序，一切尽在掌握。这就是史密斯的世界，一个由规则和条款构建的、不容丝毫差错的堡垒。

直到，陆川带着他的“报告”和团队，敲响了他的玻璃门。

“请进。”史密斯头也没抬，语气平淡。

门开了。首先进来的是伯纳德那庞大的身躯，几乎堵住了门口的光线，他不太自在地扯了扯脖子上那条皱巴巴的、疑似从破产快车座椅上扯下来的布条充当的“领带”。然后是莎拉，抱着一台看起来改装过、天线林立的平板，眼神警惕地扫视着办公室里的各种设备。最后是陆川，脸上挂着人畜无害的、甚至有点过于热情的笑容，手里拿着一个厚厚的、封皮花里胡哨的文件夹。

史密斯抬起头，看到这组合，镜片后的眼睛闪过一丝不易察觉的诧异和…警惕。他认出了这就是最近让好几个项目组鸡飞狗跳的“特别项目组”。

“史密斯先生，您好！冒昧打扰！”陆川上前一步，声音洪亮，充分表达着“新人”的“积极性”和“求知欲”，“我们是新成立的特别项目组，这是我们对近期一些‘多维时空金融现象’的初步分析报告，威廉总裁指示，提交前想先请合规部把把关，确保完全符合公司规定！”

他把那份厚厚的文件夹放在史密斯的桌上，发出“咚”的一声闷响。

史密斯瞥了一眼那文件夹的厚度，以及封面上那个用扭曲字体写的《关于人鱼礁基金“保底亏损”产品所涉规则操纵风险的初步分析及对“永恒计划”的潜在启示（初稿）》，眼角微微抽动了一下。

他拿起报告，并没有立刻翻开，而是用指尖推了推眼镜：“陆先生，合规部的职责是确保业务操作符合既定的规章制度和监管要求。您这份报告涉及的领域…似乎过于‘前沿’，目前公司并没有相关的具体合规细则可以参照。”

这话听起来是推脱，但实际上是在划清界限——你们搞的那些玄乎玩意，别来沾边，出了事自己负责。

陆川仿佛完全没听懂话里的深意，笑容更加灿烂：“就是因为没有细则，才更需要史密斯先生您这样的资深专家来指导啊！规则不是死的，是活的！我们需要根据新的风险形态，前瞻性地构建合规框架！这才是风险战略的意义所在，不是吗？”

他一边说，一边对莎拉使了个眼色。

莎拉立刻上前，将平板连接到史密斯办公室的一个备用接口上（速度之快让史密斯都没来得及阻止）：“史密斯先生，这是我们报告中引用的部分原始数据频谱和交叉验证模型，涉及一些非标准规则波动，我们在数据来源标注和引用格式上有些疑惑，想请教一下…”

平板上瞬间弹出无数个窗口，密密麻麻的、扭曲的、闪烁着混沌光芒的数据流和根本无法理解的数学模型开始滚动播放！

史密斯只是扫了一眼，就感到一阵头晕目眩，那感觉就像让一个古典文学教授去解析量子物理论文！

“等等！这些是…”史密斯下意识地想阻止。

“哦，这是‘时空涟漪干扰系数对照表’，这是‘因果律逆熵测算模型’，这是基于∫符号社会摇轨迹生成的‘非线性风险扩散图谱’…”陆川热情地指着那些窗口，语速飞快地介绍着，“我们不确定，在引用这种非公开发表、自带混沌属性的内部研究数据时，是应该用脚注、尾注、还是单独附录的形式？标注格式是遵循IEEE标准还是ApA？或者公司有更严格的内控标准？”